近日，一名温哥华律师被停职，只因其允许一名客户从海外向该律所信托账户转账逾1400万加币，而她本人却并未提供任何法律服务，也从未询问过这笔资金来自何处。
7月21日，BC省律师协会向律师Florence Esther Louie Yen发出了职业不当行为的纪律处分决定。听证小组认为，她可很可能无意之中参与了洗钱活动。
裁决书中写道：“听证小组无法裁定是否确实发生了洗钱活动，但作出这一判断并不在我们的职责范围内。”
“不论如何，如果确实发生了洗钱，就是在Florence Esther Louie Yen的参与和协助下实现的，否则这一切无法发生——无论出于有意无意。”
这几笔交易均涉及一名常驻香港的客户。第一笔可疑交易发生在 2015 年 5 月，当时该客户称想将钱汇到该公司的信托账户，因为其叔叔的基金会有意投资房地产。
接下来，$604,770.16的资金被电汇到了该信托账户。但客户很快又表示，他叔叔的房产出价并没有被接受，购买房产失败，这笔钱需要退还。于是Florence Esther Louie Yen又按照他的指示将资金汇出。
这种模式在接下来的 22 个月里一直持续，存款来自巴拿马、新加坡，以及经过卢森堡的一家新加坡银行。但Florence Esther Louie Yen从来没有询问过资金来源，也没有与客户的叔叔进行过任何交谈。
裁决书中写道：“在第一次存款时，她完全不知道这位叔叔的名字、他的基金会名称、资金是来自叔叔个人还是来自他的基金会，也不知道他的地址、雇主或职业，他的财富水平或资金来源。”
该决议称，总共有1000万加元和127万加元通过15笔交易存入账户。然后几乎所有这些金额又经由25次提款或转账从账户中清空。
这些交易引起了加拿大皇家银行（RBC）的关注，他们在 18 个月内对该公司信托账户的交易发起了4次调查。
“银行想知道，为什么一家律师事务所会以信托方式接收不同家庭成员之间的资产赠予，以及为什么这些钱是从巴拿马电汇过来的。银行尚且对这些交易持怀疑态度，但这名律师显然没有。”
律师协会听证小组指出，放任这些交易的发生对Florence Esther Louie Yen本人并不能获得什么真正的好处，但她一再违反了职业操守，并对公司信托账户的使用视而不见。
律师及前皇家骑警警官Peter German在2018年一份关于 BC省洗钱的报告中警告称，律师的信托账户可能被“无意中”用来转移脏钱。
该报告发布后，律师协会批准了一系列旨在防止洗钱的新规，其中就包括禁止将信托账户用于与法律服务没有直接关系的任何事项。
Florence Esther Louie Yen最终因行为不当被裁定停职三个月，还需支付35,209.83加币。裁决中称，Florence Esther Louie Yen已经承诺这种情况不会再次发生，但她仍然在为这名客户提供服务，这让专家组感到“困扰”。
Florence Esther Louie Yen称，如果她被停职，很担心这几位讲粤语的客户很难找到其他人为其服务。而评审团认为，保护公众并阻止其他人效仿她的做法才是更重要的事。
裁决书中写道：“她忽略了许多明显的危险信号。完全没有履行作为公司信托账户看门人的职责。”
Florence Esther Louie Yen在一封电子邮件中向媒体表示：“我完全接受律师协会的决定，并从这次经历中学到了很多。我已经采取了诸多措施，以防止这种情况在我的法律工作中再次发生。”
文/轩轩
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