加拿大华人首富经营的最大货币交易所遭起诉

美东时间3月27日（周一），美国商品期货交易委员会（CFTC）指控币安及其创始人赵长鹏非法经营数字资产衍生品交易所。

CFTC称，币安及其CEO赵长鹏违反了《商品交易法》的八项核心条款，包括在未获CFTC注册的情况下向美国投资者提供了交易服务。CFTC寻求对币安实施赔偿、民事赔偿、永久市场禁入，以及禁止其进一步违反《商品交易法（CEA）》和CFTC法规。

“币圈一哥”，昔人华人首富，一夕之间被诉，全球最大交易所币安也将“站上”被告席。

图源：CFTC

赵长鹏，1977年出生在中国江苏省，12岁时移居温哥华，成为加拿大公民。毕业于麦吉尔大学，是币安CEO和比捷科技CEO。

2021年底，在比特币等众多加密货币大涨的背景下，赵长鹏曾凭借941亿美元（约合6348亿元人民币）身家荣登华人首富，同时也跻身世界十大富豪之列，扬名全球。

图源：路透社

币安，在全球数字资产领域占据主导地位。根据数据提供商 CryptoCompare 的数据，其核心交易所 Binance.com 是全球最大的交易所，去年处理的交易价值约为 23 万亿美元，其交易量达到 34 万亿美元。

CFTC指控币安多次违反《商品交易法》

据澎湃新闻报道：美国商品期货交易委员会（CFTC）表示，全球最大的加密货币交易所 Binance 至少从 2019 年 7 月至今“违反美国法律”“代表美国人提供和执行商品衍生品交易”。币安的合规计划一直“无效”，该公司在赵长鹏的指导下要求员工和客户绕过合规控制。还指控 Binance 的前首席合规官 Samuel Lim 协助和教唆 Binance 的违规行为。

CFTC表示，币安、赵和林违反了《商品交易法》的八项核心条款，包括要求控制“旨在防止和发现洗钱和恐怖主义融资”的法律。

CFTC所公布的诉讼文件主要提出四点具体指控：币安在未获CFTC注册的情况下向美国投资者提供了交易服务；币安的交易所平台允许美国投资者进行杠杆交易和期货交易；CFTC认为币安违反了美国商品期货交易委员会法规，未向客户发出必要的风险披露，并未满足该法规的其他要求；CFTC希望法院责令币安停止违规行为，并要求币安支付罚款。

CFTC表示，将寻求在币安案件中对其实施永久性的交易和注册禁令，禁止涉及商品利益和加密货币商品的交易、控制、建议、分享等行为。

诉讼文件指控币安在赵长鹏的指导下，通过协助前首席合规官塞缪尔·林绕过法律监管，从美国客户中获得收入，以商业成功为优先考虑因素，而不是合规性。

诉讼文件指出，根据币安2020年8月的文件，该平台从衍生品交易中获得了6300万美元的收入，约16％的账户由币安确定为位于美国的客户持有。

2021年5月，币安从衍生品交易中获得的月收入已增加到11.4亿美元。诉讼文件指控，尽管币安招揽并依赖位于美国的客户为其各种市场产生收入并提供流动性，但币安从未以任何方式向CFTC注册。

赵长鹏回应称“感到失望”

赵长鹏在回应中表示，尽管币安与CFTC合作了两年多，但CFTC还是提出了一项意想不到、令人感到失望的民事诉讼。“经初步审查，诉状似乎对事实的叙述不完整，我们不同意诉状中对许多问题的指控。”

图源：币安博客

币安的官方回应称：

Binance.com 是第一个实施强制性 KYC 计划的全球（非美国）交易所，并且今天仍然是 KYC 和 AML 的最高标准之一。没有其他公司使用比 Binance 更全面或更有效的系统。

币安致力于在美国和全球范围内保持透明度并与监管机构和执法部门 (LE) 合作。币安合规团队目前有超过 750 人，其中许多人具有执法和监管机构背景。迄今为止，我们已经处理了 55,000 多个 LE 请求，仅 2022 年就协助 US LE 冻结/扣押了超过 1.25 亿美元的资金，2023 年至今已达到 1.6 亿美元。我们打算继续尊重美国和世界各地的其他监管机构并与之合作。

Binance.com 拥有全球最多的许可证/注册数量，并且还在增加，受到我们用户社区的好评。

Binance.com 在任何情况下都不会以盈利为目的进行交易或“操纵”市场。我们的收入来自加密货币，我们确实需要不时地转换它们以支付法定或其他加密货币的费用。我们有附属机构为流动性较低的货币对提供流动性。这些附属公司受到特别监控，不能赚大钱。

赵长鹏还在社交账号发了一个数字4，疑似引用他年初发布的2023年专注目标及建议的第四条作出回应，第四条的具体内容是：忽略缩写为FUD的恐惧、不确定和怀疑消息、假新闻、恶意攻击等。

图源：推特

币安发家史

币安之所以能快速成为全球的加密货币巨头，一方面在于赵长鹏的专业知识，另一方面也有全球各地对加密货币监管的缺失。

2013年，赵长鹏在上海经营自己的软件公司。而与比特币中国创始人Bobby Lee和科技投资者Ron Cao的一次打牌经历改变了他此后的人生轨迹。那是他第一次接触到比特币，对这种加密货币的兴趣促使他先后到Blockchain.info和OKCoin工作。

2014年，赵长鹏卖掉了上海的房子，全仓投入比特币。

2017年，他离开OKCoin，成立币安并担任首席执行官。2017年7月，币安在首次代币发行中融资1500万美元，并在不到八个月的时间内成为全球最大的加密货币交易所。

虽然币安从未披露过其母公司是谁，但彭博社报道中称，开曼群岛实体“币安控股有限公司（Binance Holdings Ltd.）”拥有币安的商标，通常被认为是主要实体。然而，在美国以外那些必须披露母公司的司法管辖区，币安的本体实体通常由“CZ（注：即赵长鹏）”单独拥有。

与FTX不同，币安是否有外部投资者外界也尚不清楚，但其美国子公司的种子轮投资者有Circle Ventures、VanEck和RRE Ventures。

2018年4月，币安每秒140万次的交易能力吸引了600万用户，使其成为全球最大的加密货币交易所。在去中心化金融中，币安也有自己的BNB链。据CoinGecko，币安自己的代币BNB是全球第四大代币，总流通市值约为620亿美元。

对于币安和赵长鹏被起诉的影响，CNBC报道中称，CFTC的举措有可能颠覆币安的运营，这可能只是监管机构对这个全球最大加密交易所打击的第一波攻势。除了逼迫其退回非法所得和核算其货币成本之外，CFTC的文件还要求法院实施进一步的举措，包括有关交易和注册的禁令。

华尔街日报透露，Binance.com的一位高级管理人员称，该公司预计将支付罚款以解决美国的调查。

图源：华尔街日报

数字货币算法交易平台CoinRoutes的首席执行官Dave Weisberger则指出，“此案可能会彻底损害币安美国（Binance.US）平台，币安在美国的业务可能完全终止。如果真的实现，可能会暂时影响美国加密货币流动性。”